财讯:一再“严管厚爱”大体上 推动资本市场稳定发展

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最近，全国金融工作会议在北京召开。 会议强调将迅速发展直接融资放在重要位置，形成融资功能完善、基础制度牢固、市场监督管理比较有效、投资者合法权益比较有效保护的多层资本市场体系。

业内人士认为比较有效的市场监督管理体现在打击资本市场的违法违规行为上，有助于净化市场，维持投资者的信心。

昨天，上海大学法学院副教授李新在接受证券日报记者采访时表示，为了落实全国金融事业会议的精神，推进多层资本市场的稳定发展，必须以“厚爱”为目的，以“严管”为手段，以投资者为对象

李新说，法律在确定监督机构职责、范围和要求的基础上，必须建立以市场准入制度和新闻披露制度为核心的监督管理体系，在准入制度层面，建立最低谨慎资本标准和员工专业资格和领域牌照的监督管理。 作为新闻披露的一部分，除了自主的新闻披露制度外，监督管理水平还应该完全强制新闻披露制度，具体可以结合不同种类的金融活动确立不同的新闻披露规则，强制新闻披露仅限于上市企业
上海财经大学金融学院银行系教授曹啸昨天接受《证券日报》记者采访时表示，监管制度和政策的设计以市场为基础，反映了许多金融机构和上市公司的好处需要，并向许多金融机构和上市企业提供了监管制度和 监督管理制度和政策的执行也要以市场为基础，这说明监督管理制度和政策需要向前看、包容性、灵活性。

“本质上，比较有效地保护投资者是金融市场快速发展的基础。 在金融体系快速创新和变革的背景下，监管制度和政策的比较有效性不断受到挑战，中国目前重视规章的监管制度的弊端日益突出。 因此，大体上应该对投资者的利益是否得到比较有效的保护，对金融机构和上市公司实施行为监督管理。 曹啸强调。

西南政法大学民商法学院教授曹兴权对《证券日报》记者说，从终极目标来看，证券监督首先要解决快速发展与规范的关系，必须进一步完善投资者保护的专业制度，特别是要贯穿民事赔偿制度。

“金融监督必须透过现象看到本质，除了确立最基本的顾客资金保护规则外，还充分保障投资者最基本的知情权、正当的合同解除权，建立多元化的金融纠纷处理机制，保障投资者在救济中寻求路径和手段 只有投资者成为资本市场违法违规行为的监督者，才能弥补现在金融监督的不足，朝着资本市场合理繁荣的方向迅速发展。 ”。 李立新说。

(苏诗钰)